美國政府針對華爾街內幕交易進行的大規(guī)模調查正愈演愈烈。11月22日，美國聯(lián)邦調查局（FBI）突擊搜查了三家對沖基金公司，知情人士稱這僅是大規(guī)模調查的一個組成部分，更多搜查行動有可能進一步展開。

本次調查由美國曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室、FBI和美國證券交易委員會（SEC）共同領導，調查涉及金額可能超過千萬美元，監(jiān)管部門還計劃在年底前對其中一些案件提起訴訟。

更多搜查行動有望展開

22日，地平面全球投資者公司（Level Global Investors）、響尾蛇資本管理公司（Diamondback Capital Management）和海灣資本管理公司（Loch Capital Management）三家對沖基金遭到FBI突然搜查。到目前為止，前兩家公司的新聞發(fā)言人均已對搜查予以證實，并表示正與當局全面配合。但海灣資本的發(fā)言人至今未有表態(tài)。

資料顯示，截至今年第三季度末響尾蛇資本持有706家美國上市公司股票，市值達到41.3億美元，其中大多數(shù)是能源和金融服務類股；地平線全球投資者公司持有77家上市公司股票，市值30.8億美元，其中34%是非必需消費品公司股票，31%是IT公司股票；海外資本規(guī)模較小，管理資產(chǎn)7.5億美元。

知情人士稱，本次搜查僅是大規(guī)模調查的一個組成部分，更多搜查行動接下來可能進一步展開。美國證交會律師、前聯(lián)邦檢察官弗蘭克爾表示：“政府已經(jīng)決定采取強制措施收集相關信息——不是向陪審團遞傳票，而是直接發(fā)放搜查證。”

在美國金融業(yè)前景未明的情況下，上述消息進一步打擊了市場信心。受此影響，美國股市金融板塊11月22日全線下挫。截至當天收盤，高盛、美國銀行的股價跌幅均超過3%，摩根士丹利下跌2.2%，摩根大通跌2.28%，富國銀行跌2%。

“嚴打”影響面大

監(jiān)管機構的此次“大動作”來得并不突然，事實上各方對內幕交易的調查已歷時三年，眼下行將結束。據(jù)悉，監(jiān)管機構正準備發(fā)起多宗內幕交易指控，而部分業(yè)內咨詢機構、投資銀行家、對沖基金及共同基金交易商及分析師均將成為打擊對象。

消息人士稱，此次大規(guī)模調查涉及的非法所得金額達數(shù)千萬美元。如果一切進展順利，美國聯(lián)邦政府將在今年年內提出正式指控，指控將包括刑事和民事兩大類。分析人士表示，如果這些調查最終能夠取得實質性的成果，將對華爾街無處不在的內幕交易文化產(chǎn)生巨大的沖擊，其影響將超過以往任何一次類似的調查。

美國證交會執(zhí)法部副部長弗瑞斯塔德11月22日表示，眼下金融市場存在大量內幕交易，“遠遠超過我們以前的預想”。他表示，美國證交會已將內幕交易調查的關注重點從一次性違規(guī)案件轉到連續(xù)違規(guī)者和相互勾結的集團上。

早在2007年并購潮時期，美國證交會就開始對并購交易中可能存在的信息泄露問題展開調查。去年秋天，證交會向30多家對沖基金和其他投資者遞送了傳票。不久后，知名對沖基金帆船集團的創(chuàng)始人拉賈拉特南及其他22名被告因涉嫌內幕交易被提起訴訟。弗瑞斯塔德對此表示，帆船基金案顯示出很多交易者都一再獲取內幕消息，并反復參與內幕交易。到目前為止，該宗案件中已有14名被告認罪，但拉賈拉特南沒有認罪，預計他將于2011年初受審。

此前曼哈頓聯(lián)邦檢察官巴巴拉曾表示，“白領犯罪”正呈現(xiàn)上升勢態(tài)，華爾街一些重量級的人物或公司認為內幕信息是打敗競爭對手、賺取更多利潤的“良方”。不過他強調，曼哈頓聯(lián)邦檢察官辦公室和FBI近期都獲得了揭露內幕交易案的更多證據(jù)。紐約州約翰·杰伊大學刑事司法學院教授奧唐納爾表示：“司法部曾承諾以更為強硬的手法處理白領犯罪，目前其正在付諸行動。”