中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》，要求經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)采取全成本核算方式測算服務(wù)成本，規(guī)范傭金收取行為，并允許建立差別化的分類傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。為引導(dǎo)各公司淡化對量的考核，協(xié)會從今年起將不再對外公布市場交易量的排名，同時建議證監(jiān)會將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投入和服務(wù)水平納入分類評價中考慮。

為鼓勵行業(yè)加強(qiáng)客戶服務(wù)與管理，《通知》指出，協(xié)會將研究制定客戶服務(wù)指引，對與客戶服務(wù)與管理相關(guān)的研發(fā)投入、信息技術(shù)投入、客服人員數(shù)量、客戶服務(wù)設(shè)施建設(shè)、客戶投訴管理、人員專業(yè)培訓(xùn)等方面明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。此外，協(xié)會將建議監(jiān)管部門對投入足、服務(wù)好，且證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)未出現(xiàn)重大問題的證券公司，在分類評價中予以考慮。

證券公司應(yīng)淡化使用交易量、新增開戶數(shù)、新增客戶資產(chǎn)等指標(biāo)考核激勵員工。從今年起，協(xié)會將不再對外公布市場交易量的排名。今后將主要通過證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入或證券營業(yè)部部均凈收入指標(biāo)來分析評價證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場占有率和市場影響力。

在加強(qiáng)證券傭金管理方面，《通知》要求各公司公平對待所有客戶，在對客戶分類的基礎(chǔ)上，按照“同等客戶同等收費”、“同等服務(wù)同等收費”的原則，制定交易傭金標(biāo)準(zhǔn)；同時，證券公司向客戶收取的傭金應(yīng)以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本為基礎(chǔ)，并以全成本核算的方式確定服務(wù)成本。

按照《通知》的規(guī)范，證券公司應(yīng)明確告知客戶不同服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)所對應(yīng)的交易傭金標(biāo)準(zhǔn)。而證券公司也可根據(jù)客戶交易方式、交易量、資產(chǎn)規(guī)模、忠誠度、地域等因素，在服務(wù)成本的基礎(chǔ)上，確定差別化的分類證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。

采取全成本核算的方式，核算的內(nèi)容應(yīng)包括代繳費用、營業(yè)部運營成本、公司總部和分公司直接為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生的支出、公司管理與服務(wù)部門發(fā)生的應(yīng)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分?jǐn)偟闹С龅?。證券公司向客戶提供證券交易代理以外的其他服務(wù)，如證券投資咨詢服務(wù)等，可由雙方協(xié)定服務(wù)內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)簽訂服務(wù)協(xié)議。

《通知》以明年1月1日為限，對新老客戶實行劃斷處理。對于新客戶，證券公司應(yīng)與其明確約定傭金收取標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；對于存量客戶，應(yīng)采用與客戶協(xié)商的方式，逐步規(guī)范傭金收取標(biāo)準(zhǔn)。

各公司和營業(yè)部交易傭金、服務(wù)費用收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和地方證券業(yè)協(xié)會備案，并在營業(yè)場所公布。改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，也須在完成備案、公布程序后方可執(zhí)行。各公司還應(yīng)于今年12月31日前完成自查自糾工作，并向協(xié)會提交加強(qiáng)客戶服務(wù)工作方案、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本測算方案和測算結(jié)果。

為加強(qiáng)執(zhí)行力度，年內(nèi)，協(xié)會與地方協(xié)會還將組織對各轄區(qū)5%—10%的營業(yè)部進(jìn)行檢查。檢查中，協(xié)會將根據(jù)存在的問題采取自律管理措施和相應(yīng)紀(jì)律處分，相關(guān)信息記入?yún)f(xié)會會員和從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，并報證監(jiān)會備案，提請其在證券公司分類評價中予以考慮。同一公司同類行為在一年內(nèi)發(fā)生三次以上的，協(xié)會將建議證監(jiān)會采取暫停新開戶資格等監(jiān)管措施。